Отчет об управлении рисками в 2018 году

Управление стратегическими рисками Группы РусГидро
Риск и его приоритетность Влияние на КПЭ ДПР Заинтересованные стороны Ключевые мероприятия по управлению рисками
Риск и его приоритетность

1. Срыв сроков ввода новых мощностей

Критический риск

Реализация инвестиционной программы Группы РусГидро

Прямое влияние
  • Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDAДалее в этом разделе под показателем EBITDA понимается показатель, применяемый в расчетах КПЭ.)
Косвенное влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры  инвесторы

Работники

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

Поставщики и подрядчики

Систематизация данных по проектируемым объектам:

  • разработка корпоративной системы управления проектами с целью систематизации данных по существующим и проектируемым объектам

Развитие внутренней экспертизы проектной и рабочей документации:

  • повышение эффективности работы проектных институтов и закупочной деятельности, направленных на усиление роли собственных проектных институтов по проведению внутренней экспертизы проектной и рабочей документации;
  • регламентация деятельности по проведению внутренней экспертизы проектной документации

Контроль за качеством, сроками и стоимостью работ:

  • ведение перечня недобросовестных проектировщиков, участие в выборе субпроектировщиков;
  • ведение реестра фактов нарушений контрагентами сроков исполнения договорных обязательств по договорам на реализацию программы нового строительства;
  • оптимизация системы страхования и закупок в части строительно-монтажной деятельности (снижение риска удорожания проекта вследствие повреждения/гибели объекта в результате недостатков проектирования и строительства и воздействия внешней среды);
  • разработка нормативных документов по производству отдельных видов работ, внедрение системы допуска персонала к выполнению таких работ с возможностью персонального отстранения от реализации последующих проектов при допущении существенных нарушений;
  • развитие системы контроля качества поставляемого оборудования (включая процесс его производства и отгрузки/поставки);
  • мониторинг за ходом выполнения работ по созданию сетевой инфраструктуры;
  • использование Системы мониторинга и контроля за сроками и стоимостью объектов нового строительства на базе SAP Информационная система управления капитальным строительством. В материалах к рассмотрению инвестиционной программы на 2018–2023 годы проведена оценка рентабельности инвестиционных проектов капитального строительства с учетом рисков;
  • ужесточение требований, предъявляемых к соблюдению контрагентами условий договоров;
  • ведение претензионно-исковой работы
  • Совершенствование методики и автоматизация процессов формирования сценариев водности
  • Участие в согласовании Правил использования водных ресурсов (ПИВР) в межведомственных рабочих группах по установлению режимов работы гидроузлов
  • Реализация Программы комплексной модернизации
  • Подготовка предложений по внесению изменений в нормативные правовые акты в сфере электроэнергетики. Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти и Ассоциацией «НП Совет рынка»
  • Повышение прозрачности бизнес-процесса коммерческой диспетчеризации
  • Работа по подготовке зон затопления водохранилищ строящихся гидростанций за счет средств федерального бюджета и бюджетов субъектов Российской Федерации
  • Взаимодействие с региональными и федеральными органами исполнительной власти в области регулирования тарифов, направленное на сокращение тарифного дефицита на территории Дальнего Востока

2. Удорожание проектов капитального строительства

Критический риск

Реализация инвестиционной программы Группы РусГидро

Прямое влияние
  • Свободный денежный поток (FCF)
Косвенное влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Работники

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

Поставщики и подрядчики

3. Снижение выручки от продажи электроэнергии (мощности), теплоэнергии относительно бизнес-плана

Критический риск

Реализация производственной программы, мероприятия по развитию гидрометеорологической сети, тарифное регулирование, совершенствование нормативно-правовой базы в области энергетики Дальневосточного федерального округа

Прямое влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Производительность труда
Косвенное влияние
  • Свободный денежный поток (FCF)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Работники

Поставщики и подрядчики

4. Дефицит средств, в том числе получаемых из внешних источников

Критический риск

Рефинансирование ссудной задолженности компаний Холдинга РАО ЭС Востока

Прямое влияние
  • Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению
Косвенное влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Федеральные органы власти

Поставщики и подрядчики

  • Поддержание в наличии достаточного количества денежных средств и доступность финансовых ресурсов посредством обеспечения кредитных линий
  • Реализация сбалансированной модели финансирования оборотного капитала за счет использования краткосрочных и долгосрочных источников
  • Контроль соблюдения кредитных соглашений для недопущения нарушения финансовых ковенант Компании
  • Размещение временно свободных средств в краткосрочные финансовые инструменты (банковские депозиты)
  • Размещение временно свободных средств в краткосрочные финансовые инструменты (банковские депозиты)
  • Реализация мероприятий по продаже непрофильных активов
  • В целях снижения долговой нагрузки Группы РусГидро проведена дополнительная эмиссия акций
  • Хеджирование финансовых рисков
  • Диверсификация кредитных инструментов

5. Риск неисполнения/снижения эффективности производственных программ

Существенный риск

Реализация производственной программы

Прямое влияние
  • Недопущение более предельного числа аварий
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению
Косвенное влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)
  • Производительность труда

Акционеры и инвесторы

Работники

Поставщики и подрядчики

  • Оперативное проведение претензионно-исковой работы по фактам выявления низкого качества ремонтов, некачественного оборудования, нарушения сроков поставок
  • Использование рекомендаций Аналитического центра при формировании производственных программ
  • Оптимизация процесса согласования договоров, внесение изменений в локальные нормативные акты Компании по договорной деятельности
  • Оптимизация затрат (в соответствии с Планом повышения стоимости Группы РусГидро)
  • Контроль реализации проектов технического перевооружения и реконструкции в соответствии со стандартами организации

6. Терроризм и кибертерроризм

Существенный риск

Совершенствование системы антитеррористической, экономической и информационной безопасности

Прямое влияние
  • Недопущение более предельного числа аварий
  • Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
Косвенное влияние
  • Снижение операционных расходов (затрат)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Работники

Поставщики и подрядчики

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

  • Совершенствование системы вооруженной охраны объектов силами подразделений вневедомственной охраны Росгвардии, ФГУП «Охрана» Росгвардии и ФГУП «Ведомственная охрана» Минэнерго России
  • Своевременное внесение коррективов и поддержание в актуальном состоянии планов взаимодействия с правоохранительными органами по защите объектов Компании при совершении или угрозе совершения террористического акта
  • Совершенствование системы пропускного и внутриобъектового режимов на территории объектов Компании
  • Планирование и проведение совместно с правоохранительными органами мероприятий по выявлению, предупреждению и пресечению актов незаконного вмешательства в деятельность объектов Компании
  • Проведение оценки наиболее вероятных угроз и разработка планов ликвидации последствий актов незаконного вмешательства в работу объектов ТЭК совместно с территориальными органами МЧС России в субъектах Российской Федерации по месту нахождения объектов Компании
  • Оснащение объектов инженерно-техническими средствами охраны
  • Организация и контроль за режимом доступа к информации о составе и состоянии инженерно-технических средств охраны
  • Страхование имущества Компании по риску «Терроризм и диверсия»
  • Увеличение доли оборудования, сертифицированного Федеральной службой по техническому и экспортному контролю России, и оборудования отечественного производства
  • Проведение аудита информационно-технической безопасности
  • Организация и контроль за режимом доступа к программно-аппаратным средствам систем управления и информационным системам
  • Организация защиты удаленного доступа к корпоративным информационным системам Общества и проведение работ по обеспечению информационной безопасности виртуальных средств, мобильных и облачных сервисов

7. Недостижение целевых показателей инжиниринговыми компаниями (проектные институты – подконтрольные организации)

Существенный риск

Реализация инвестиционной программы Группы РусГидро

Реализация производственной программы технического перевооружения и реконструкции

Прямое влияние
  • Интегральный инновационный КПЭ
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
Косвенное влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)
  • Производительность труда

Акционеры и инвесторы

Поставщики и подрядчики

  • Создание единого проектного комплекса ПАО «РусГидро» путем реорганизации проектных подконтрольных обществ
  • Реализация программы по развитию инжиниринговых подконтрольных обществ
  • Проведение в ремонтных и проектных подконтрольных обществ программ по международному обмену опытом
  • Повышение квалификации персонала и подготовка научных кадров
  • Разработка типовых ведомостей объемов работ по ремонту оборудования и гидротехнических сооружений
  • Создание и ведение базы данных передовых и инновационных технологий
  • Минимизация рисков неэффективного управления непрофильной деятельностью посредством ее консолидации в специализированных сервисных подконтрольных обществ

8. Недостатки и ошибки системы управления

Существенный риск

Совершенствование системы корпоративного управления

Прямое влияние
  • Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению
  • Доля закупок у субъектов малого и среднего предпринимательства
  • Производительность труда
Косвенное влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Работники

Поставщики и подрядчики

  • Контроль исполнения директив федеральных органов исполнительной власти
  • Контроль исполнения директив федеральных органов исполнительной власти
  • Организация страхования гражданской ответственности членов органов управления и должностных лиц Общества перед третьими лицами и Обществом
  • Использование автоматизированной системы управления закупочной деятельностью
  • Координация и контроль работ по регламентации деятельности структурных подразделений и должностных лиц
  • Реализация ИТ-стратегии Общества
  • Организация сопровождения информационных систем Общества
  • Совершенствование системы регламентации деятельности и управления бизнес-процессами
  • ПАО «РусГидро» осуществляет внедрение корпоративных стандартов управления во вновь приобретенные или создаваемые подконтрольные общества, а также внедрение систем управления организационными проектами, грейдированияПостроение системы должностных уровней с учетом проведенной оценки должностей, стратегии и корпоративной культуры Компании. работников, аттестации управленческого персонала и выполнения индивидуальных планов развития работников 

9. Рост дебиторской задолженности за поставку электроэнергии (мощности), теплоэнергии, услуг по передаче

Существенный риск

Управление дебиторской задолженностью

Прямое влияние
  • Свободный денежный поток (FCF)
Косвенное влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Федеральные органы власти

Поставщики и подрядчики

  • Мониторинг данных о финансовом состоянии поставщиков и подрядчиков для предупреждения риска банкротства контрагента
  • Претензионно-исковая работа
  • Проведение расчетов вне уполномоченной кредитной организации на ОРЭМ в соответствии с Договором о присоединении к торговой системе оптового рынка
Экологический аспект

10. Неблагоприятные изменения/нарушения законодательства

Критический риск

Совершенствование нормативно-правовой базы в области энергетики Дальневосточного федерального округа

Прямое влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Снижение операционных расходов (затрат)
Косвенное влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)
  • Производительность труда

Акционеры и инвесторы

Потребители

Работники

Профсоюзы

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

Местные сообщества

Экологические организации

СМИ

Поставщики и подрядчики

  • Постоянный мониторинг инициируемых и рассматриваемых изменений в законодательстве, которые в перспективе могут оказать влияние на деятельность Группы
  • Мониторинг и пересмотр действующих стандартов и нормативных документов в сфере технического регулирования
  • Участие представителей ПАО «РусГидро» в значимых мероприятиях по изменению законодательства, проводимых органами законодательной, исполнительной и судебной власти, общественными объединениями, профессиональными юридическими объединениями и ассоциациями
  • Регулярное проведение экологических аудитов и выполнение полученных рекомендаций
  • Участие в деятельности рабочих групп Минэнерго России по вопросам технического регулирования, ведение претензионно-исковой работы
11. Техногенные аварии и несчастные случаи на производственных объектах Критический риск

Совершенствование системы кадрового обеспечения

Реализация производственной программы, внедрение интеллектуальных систем и цифровых технологий

Прямое влияние
  • Недопущение более предельного числа аварий, количество крупных аварий – нулевое
Косвенное влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Производительность труда
  • Снижение операционных расходов (затрат)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)

Акционеры и инвесторы

Потребители

Работники

Профсоюзы

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

Местные сообщества

Экологические организации

Профессиональные сообщества и вузы

СМИ

Поставщики и подрядчики

Некоммерческие организации

  • Ведение в полном объеме ремонтных работ и реализация Программы технического перевооружения и реконструкции
  • Развитие системы контроля качества поставляемого оборудования, включая процесс его производства и отгрузки/поставки, осуществления строительно-монтажных и пусконаладочных работ, а также повышение уровня договорной ответственности поставщиков/подрядчиков при изготовлении и поставке оборудования и материалов
  • Ведение претензионно-исковой работы в отношении недобросовестных подрядчиков/поставщиков
  • Выполнение рекомендаций, выявленных в ходе проведения сюрвейерских обследований объектов ПАО «РусГидро»
  • Усиление контроля подрядных/субподрядных организаций на производственных площадках в части снижения травматизма, пожаров, неэтичного поведения, хищений
  • Разработка нормативно-технических документов, направленных на повышение качества процессов проектирования и управления строительством
  • Внедрение современных методов диагностики оборудования без остановки, современных технологий управления производственными активами, включая необходимые информационные технологии
  • Проведение технического освидетельствования технических устройств опасных производственных объектов, экспертизы промышленной безопасности технических устройств опасных производственных объектов, зданий и сооружений, на которых эксплуатируются опасные производственные объекты
  • Развитие системы управления жизненным циклом оборудования действующих гидроэлектростанций
  • Контроль должностными лицами выполнения регламентов, инструкций и прочих документов при выполнении работ по эксплуатации, обслуживанию и т. д.
  • В целях минимизации ошибок на этапе проектирования объектов организован анализ проектной документации специалистами заказчика, осуществляется подготовка и обучение персонала генерального проектировщика

12. Ущерб в результате природных катаклизмов и техногенных аварий не на объектах Группы РусГидро

Существенный риск
Прямое влияние
  • Недопущение более предельного числа аварий, количество крупных аварий – нулевое
  • Выполнение графиков ввода мощностей и плана по финансированию и освоению
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
Косвенное влияние
  • Снижение операционных расходов (затрат)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)
  • Производительность труда

Акционеры и инвесторы

Потребители

Работники

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

Экологические организации

Некоммерческие организации

  • Модернизация в соответствии с современными требованиями централизованной системной противоаварийной автоматики
  • Реализация мероприятий по организации гражданской обороны, предупреждению чрезвычайных ситуаций
  • Исследование и разработка методов дистанционного мониторинга состояния сооружений и режимов работы ГЭС
  • Соблюдение законодательства Российской Федерации в области промышленной безопасности и использование функционирующей на его основе системы производственного контроля
  • Страхование имущества компаний Группы РусГидро
Социальный аспект

13. Репутационные риски

Существенный риск

Совершенствование корпоративного управления

Прямое влияние
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)
Косвенное влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Производительность труда

Акционеры и инвесторы

Потребители

Работники

Профсоюзы

Федеральные органы власти

Региональные органы власти и органы местного самоуправления

Местные сообщества

Экологические организации

Профессиональные сообщества и вузы

СМИ

  • Соблюдение Регламента осуществления информационной деятельности, Регламента участия в публичных мероприятиях, Регламента раскрытия информации
  • Организация взаимодействия со стейкхолдерами по основным направлениям деятельности Компании, в том числе через организацию совместных публичных мероприятий
  • Подготовка на регулярной основе пресс-релизов с официальной позицией Компании по вопросам деятельности
  • Проведение пресс-туров и специальных мероприятий для СМИ

14. Коррупционный риск

Существенный риск

Совершенствование корпоративного управления

Совершенствование системы внутреннего контроля и управления рисками

Совершенствование системы экономической и информационной безопасности

Косвенное влияние
  • Рентабельность акционерного капитала (ROE)
  • Прибыль до вычета расходов по выплате процентов, налогов и амортизации (EBITDA)
  • Рентабельность инвестиций акционеров (TSR)
  • Производительность труда

Акционеры и инвесторы

Потребители

Работники

Профсоюзы

СМИ

Поставщики и подрядчики

Некоммерческие организации

  • Разработка, организация и контроль исполнения антикоррупционных мероприятий в Обществе
  • Координация деятельности по профилактике коррупции
  • Проведение контрольных процедур, разработка мероприятий, направленных на оценку коррупционных рисков и их минимизацию
  • Контроль соответствия антикоррупционной деятельности Общества и ПО требованиям законодательства
  • Реализация процедур, направленных на недопущение у работников конфликта интересов
  • Мониторинг сведений о доходах, расходах, имуществе и обязательствах имущественного характера должностных лиц, занимающих должности, подверженные коррупционным рискам
  • Экспертиза закупочной документации
  • Проверка контрагентов на предмет наличия конфликта интересов
  • Организация работы «Линии доверия», проверка поступающих обращений о фактах противоправных действий
  • Проведение служебных расследований, связанных с фактами противоправной деятельности работников. Разработка и принятие мер по устранению выявленных нарушений/недостатков